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Postgrado en Especialización en aplicación y desarrollo del compliance program

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UOC - UNIVERSITAT OBERTA DE CATALUNYA
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Postgrado Online

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Resumen del postgrado

La Especialización de Aplicación y Desarrollo del Compliance Program tiene un enfoque multidisciplinar que combina contenidos, conocimientos, capacidades y habilidades dirigidos a la creación, la implementación, el seguimiento y el desarrollo de programas de cumplimiento normativo. El programa se desarrolla desde una doble vertiente de conocimientos y de habilidades. Una primera vertiente dirigida a ofrecer los conocimientos jurídicos y técnicos necesarios para la implementación, el seguimiento y el desarrollo de un buen programa de cumplimiento teniendo en cuenta tanto la diversidad del mundo empresarial como su dimensión internacional, imprescindible en un mundo globalizado. Una segunda vertiente dirigida a la adquisición de capacidades y habilidades imprescindibles para el desarrollo de la función del profesional que interviene en el ámbito de un programa de cumplimiento normativo, ya sean relacionales, de liderazgo o de gestión emocional. Todos estos conocimientos y capacidades se tratarán también en relación con la dimensión ética y de respeto a la legalidad de la gobernanza y gestión de la empresa, en la que se enmarca el buen funcionamiento de todo programa de cumplimiento normativo.

Temario completo de este curso

Función práctica y responsabilidades del Compliance Officer (4 créditos ECTS)
  • El compliance officer. Funciones, capacidades y habilidades.
  • Actualización y mantenimiento del Sistema de Gestión del Cumplimiento.
  • Formación, monitorización y gestión de incidencias.
  • Información, documentación y reporting.

Desarrollo y seguimiento del Compliance program (4 créditos ECTS)
  • Los programas de Compliance: Una visión general.
  • Los canales de denuncia.
  • Los mapas de riesgo.
  • Identificación y evaluación de controles: las Matrices de Riesgos.

La prevención del delito en la empresa (6 créditos ECTS)
  • La prevención del blanqueo de capitales
  • La prevención de la Corrupción.
  • La prevención del abuso de mercado
  • La prevención de otros delitos con responsabilidad de la persona jurídica
  • Otras prevenciones: Protección de datos personales y delitos contra los trabajadores
 
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