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INTRODUCCIÓN Y CONCEPTOS BÁSICOS.

1.1 INTRODUCCIÓN.
1NORMATIVA DE APLICACIÓN.
ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL.
CONCEPTOS BÁSICOS EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES.

2. SUJETOS OBLIGADOS Y MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA.

SUJETOS OBLIGADOS.
MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA.
MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA.
MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA.
REGLAS GENERALES PARA LA APLICACIÓN DE LAS MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA.

3. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN Y CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS.

EL DENOMINADO “EXAMEN ESPECIAL”.
LA COMUNICACIÓN POR INDICIO.
ABSTENCIÓN DE EJECUCIÓN.
LA COMUNICACIÓN SISTEMÁTICA.
COLABORACIÓN CON LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS Y CON SUS ÓRGANOS DE APOYO.
SUPUESTO ESPECIAL DE NO SUJECCIÓN: EL CASO DE LOS ABOGADOS.
EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD.
PROHIBICIÓN DE REVELACIÓN.
CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS.

4. MEDIDAS DE CONTROL CORPORATIVO.

APROBACIÓN DE POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE PREVENCIÓN.
EL ANÁLISIS DE RIESGO.
EL MANUAL DE PROVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE COMUNICACIÓN DE POTENCIALES INCUMPLIMIENTOS.
REPRESENTANTE ANTE EL SERVICIO EJECUTIVO Y ÓRGANO DE CONTROL INTERNO.
MEDIDAS DE CONTROL INTERNO DE APLICACIÓN A LOS AGENTES.
ORGANOS CENTRALIZADOS DE PREVENCIÓN.
ALTOS ESTÁNDARES EN LA CONTRATACIÓN DE EMPLEADOS, DIRECTIVOS Y AGENTES.
EL EXAMEN EXTERNO.
FORMACIÓN DE EMPLEADOS.
OBLIGACIONES DE CONFIDENCIALIDAD. PROTECCIÓN E IDONEIDAD DE EMPLEADOS, DIRECTIVOS Y AGENTES.
SUCURSALES Y FILIALES EN TERCEROS PAISES.

5. RESPONSABILIDAD Y RÉGIMEN SANCIONADOR.

RESPONSABILIDADES EN EL ÁMBITO ADMINISTRATIVO Y EN EL ÁMBITO PENAL.
EL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES.
EL DELITO DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
INFRACCIONES Y SANCIONES EN EL AMBITO ADMINISTRATIVO.
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR ADMINISTRATIVO.

6. GUÍA BÁSICA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO.

UTILIDADES DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.
REQUISITOS DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.
CONTENIDO (MÍNIMO) DEL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO.