1 INTRODUCCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES

1.1 INTRODUCCIÓN

1.2 MARCO LEGAL

1.3 CONCEPTO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

1.4 ORGANISMOS OFICIALES ENCARGADOS DE LA PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

2 ENTIDADES OBLIGADAS A CUMPLIR LA NORMATIVA EN MATERIA DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

2.1 ENUMERACIÓN GENERAL

2.2 SUJETOS OBLIGADOS A PRESENTAR DECLARACIÓN PREVIA SOBRE EL ORIGEN, DESTINO Y TENENCIA DE FONDOS

2.3 RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS

3 OBLIGACIONES LEGALES DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS POR LA NORMATIVA

3.1 OBLIGACIONES DE CONTROL INTERNO

3.2 OBLIGACIONES DE IDENTIFICACIÓN

3.3 OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN

4 ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

4.1 EXIGENCIAS ORGANIZATIVAS

4.2 FUNCIONES DE CONTROL INTERNO

4.3 UNIDAD DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

4.4 COMITÉ DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

5 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN

5.1 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN

6 FORMACIÓN

6.1 FORMACIÓN

7 MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES

7.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN

7.2 MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA

7.3 MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA

7.4 MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA

7.5 ESQUEMA DE APLICACIÓN DE MEDIDAS DE DILIGENCIA

8 POLÍTICA EXPRESA DE ADMISIÓN DE CLIENTES

8.1 OBJETO Y CONTENIDO

8.2 POLÍTICA DE ADMISIÓN DE NUEVAS OPERACIONES CON CLIENTES YA ADMITIDOS

9 EXAMEN ESPECIAL DE DETERMINADAS OPERACIONES

9.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN

9.2 OPERACIONES SOSPECHOSAS

10 ABSTENCION DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

10.1 NORMA GENERAL

10.2 EXCEPCIONES

11 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES Y DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA

11.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN

11.2 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES AL SEPBLAC

11.3 COMUNICACIÓN DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA

12 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS

12.1 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS

13 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS

13.1 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS

14 INFRACCIONES Y SANCIONES

14.1 INFRACCIONES Y SANCIONES

15 ANEXOS

15.1 ANEXO 1

15.2 ANEXO 2

15.3 ANEXO 3

15.4 ANEXO 4

15.5 Cuestionario: Cuestionario final