MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN A LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
1.1 Evolución histórica de la función de compliance1.2 El concepto de compliance1.3 Gestión ética y gestión responsable como pilares de una cultura de compliance1.4 Sistemas de gestión de compliance1.5 Términos y definiciones1.6 Cuestionario de evaluación

MÓDULO 2. EVOLUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN ESPAÑA
2.1 Antecedentes2.2 La reforma del Código Penal2.3 La norma UNE 196012.4 Cuestionario de evaluación

MÓDULO 3. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (I)
3.1 Determinación del contexto de la organización3.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance.3.3 Aplicación de la guía ISO 31000 en la identificación, análisis y evaluación de los riesgos3.4 Otras metodologías de análisis de riesgos3.5 El liderazgo en la función de compliance3.6 La estructura organizativa de la función de compliance. Funciones y responsabilidades3.7 El Comité de Compliance. Compliance Officer3.8 Cuestionario de evaluación3.9 Ejercicio práctico

MÓDULO 4. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (II)
4.1 Programa de tratamiento, gestión y control de los riesgos de compliance4.2 Definición, planificación y seguimiento de los objetivos de compliance4.3 Tareas de apoyo a la función de compliance4.4 El control operacional de la función de compliance: la diligencia debida; los controlesfinancieros y no financieros; el control de los procesos externalizados

MÓDULO 5. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (III)
5.1 Evaluación y seguimiento del sistema de gestión de compliance5.2 Auditoría interna del sistema de gestión de compliance5.3 Revisión del sistema de gestión por la Dirección y el Órgano de Gobierno5.4 Auditoría de certificación del sistema de gestión de compliance5.5 Mejora continua5.6 Cuestionario de evaluación5.5 Ejercicio práctico

MÓDULO 6. GESTIÓN ÉTICA Y GESTIÓN RESPONSABLE
6.1 Gobernanza de la organización6.2 Código ético y de conducta6.3 Política de regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares6.4 Otras políticas de gestión responsable6.5 Cuestionario de evaluación6.6 Ejercicio práctico

MÓDULO 7. CORRUPCIÓN Y SOBORNO
7.1 Política de lucha contra la corrupción y el soborno7.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de corrupción y de soborno7.3 Planes de tratamiento contra los riesgos de corrupción y de soborno7.4 Controles financieros y no financieros para evitar la corrupción y el soborno7.5 La corrupción y el soborno en la reforma del Código Penal. La responsabilidad penal de lapersona jurídica7.6 Las penas por corrupción y el soborno7.7 Cuestionario de evaluación7.8 Ejercicio práctico

MÓDULO 8. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
8.1 Política de lucha contra el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo8.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de blanqueo y financiación del terrorismo8.3 Planes de tratamiento contra los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo8.4 Controles financieros y no financieros para evitar el blanqueo de capitales y financiación delterrorismo8.5 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en la reforma del Código Penal. Laresponsabilidad penal de la persona jurídica8.6 Las penas por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo8.7 Cuestionario de evaluación8.8 Ejercicio práctico

MÓDULO 9. LA PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
9.1 Política de protección de privacidad y protección de datos personales9.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos contra la privacidad y la protección de losdatos personales9.3 La norma ISO 27001 de seguridad de la información9.4 Penas previstas en el Código Penal por la vulneración de la privacidad y de los datos personales9.5 Cuestionario de evaluación9.6 Ejercicio práctico

MÓDULO 10. OTROS DELITOS PENALES CON POSIBLE DERIVACIÓN DE RESPONSABILIDAD EN LAPERSONA JURÍDICA